§ 10-9 — endringshistorikk

Verdipapirforskriften

Les i full lovtekst → · 📡 Atom-feed (siste kunngjøringer)

Automatisk uthentede endringsoppføringer fra Norsk Lovtidend. Datagrunnlaget starter i 2001 og kan ha mangler. Oppføringene viser kildebestemmelser, ikke verifiserte historiske paragrafversjoner eller virkningstidspunkt.

Gjeldende tekst — § 10-9. Kvalifikasjonskrav til tilknyttede agenter m.m.

(1) Før verdipapirforetak benytter tilknyttet agent, skal verdipapirforetaket påse at daglig leder eller eventuell annen person i agentvirksomheten som faktisk leder virksomheten som tilknyttet agent og styremedlemmer i den tilknyttede agenten, oppfyller kravene i verdipapirhandelloven § 9-10 første ledd om tilstrekkelige kvalifikasjoner og erfaring, og for øvrig ikke har utvist utilbørlig adferd som gir grunn til å anta at stillingen eller vervet ikke vil kunne ivaretas på forsvarlig måte.

(2) Verdipapirforetaket skal påse at eiere av kvalifisert eierandel i den tilknyttede agenten tilfredsstiller kravene i verdipapirhandelloven § 9-10 første ledd. Dette gjelder ikke tilknyttede agenter som er kredittinstitusjon eller forsikringsforetak.

Endret ved forskrifter 16 nov 2018 nr. 1736 (i kraft 1 jan 2019), 6 april 2020 nr. 693 (for allerede registrerte tilknyttede agenter gjelder endringen fra 1. juli 2020).

Endringer

1 endringsoppføring i det behandlede datagrunnlaget. Flere oppføringer kan komme fra samme kunngjøring.

Publisert 2020-04-07 · Finansdepartementet · 2020-0516
Ikrafttredelse i kunngjøringen: 2020-04-06, 2020-07-01
Endr. i verdipapirforskriften
§ 10-9 skal lyde:
Ny tekst
(1) Før verdipapirforetak benytter tilknyttet agent, skal verdipapirforetaket påse at daglig leder eller eventuell annen person i agentvirksomheten som faktisk leder virksomheten som tilknyttet agent og styremedlemmer i den tilknyttede agenten, oppfyller kravene i verdipapirhandelloven § 9-10 første ledd om tilstrekkelige kvalifikasjoner og erfaring, og for øvrig ikke har utvist utilbørlig adferd som gir grunn til å anta at stillingen eller vervet ikke vil kunne ivaretas på forsvarlig måte.
(2) Verdipapirforetaket skal påse at eiere av kvalifisert eierandel i den tilknyttede agenten tilfredsstiller kravene i verdipapirhandelloven § 9-10 første ledd. Dette gjelder ikke tilknyttede agenter som er kredittinstitusjon eller forsikringsforetak.