§ 11-6 — Verdipapirfondloven

Gjeldende tekst — § 11-6. Overtredelsesgebyr

(1) Finanstilsynet kan ilegge overtredelsesgebyr ved overtredelse av:

§ 1-3 første punktum, § 2-1 , § 2-5 , §§ 2-9 til 2-12 , § 2-15 , § 3-1 , § 4-1 første ledd, §§ 6-1 til 6-11 , § 7-7 , kapittel 8 , § 9-2 , §§ 10-1 til 10-3 eller forskrifter gitt i medhold av de nevnte bestemmelsene, eller vilkår i tillatelser gitt i medhold av de nevnte bestemmelsene.
pengemarkedsfondsforordningen artikkel 6, 9 til 21, 23 til 34 og 36.
Forordning (EU) 2019/1156 om grensekryssende distribusjon av fond artikkel 4.
SFTR , jf. verdipapirhandelloven § 17A-1 , artikkel 13 og 14, eller utfyllende forskrifter til disse.

(2) Finanstilsynet kan ilegge overtredelsesgebyr også dersom foretaket har fått tillatelse etter denne loven ved hjelp av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter.

(3) Medvirkning til overtredelse som nevnt i første og andre ledd, kan sanksjoneres på samme måte.

(4) Fysiske personer kan bare ilegges overtredelsesgebyr for forsettlige eller uaktsomme overtredelser.

(5) Foretak kan ilegges overtredelsesgebyr når foretaket eller noen som har handlet på foretakets vegne, har begått en overtredelse som nevnt i første eller andre ledd.

(6) For foretak kan det fastsettes overtredelsesgebyr på inntil 42 millioner kroner, eller inntil 10 prosent av den samlede årsomsetningen etter siste godkjente årsregnskap. For et morforetak eller et datterforetak av et morforetak som skal utarbeide konsernregnskap etter direktiv 2013/34/EU , er det den totale årsomsetningen, eller tilsvarende inntekt etter relevante regnskapsdirektiver etter siste tilgjengelige konsoliderte årsregnskap godkjent av ledelsen i det overordnede morforetaket, som skal regnes som samlet årsomsetning etter første punktum.

(7) For fysiske personer kan det fastsettes overtredelsesgebyr på inntil 42 millioner kroner.

(8) Overtredelsesgebyret kan fastsettes til inntil to ganger oppnådd fortjeneste eller unngått tap som følge av overtredelsen, dersom dette gir høyere gebyr enn utmålingen etter sjette og syvende ledd.

(9) Adgangen til å ilegge overtredelsesgebyr foreldes fem år etter at overtredelsen er opphørt. Fristen avbrytes ved at Finanstilsynet gir forhåndsvarsel eller fatter vedtak om overtredelsesgebyr.

(10) Departementet kan fastsette forskrift om renter ved forsinket betaling av overtredelsesgebyr.

Tilføyd ved lov 16 des 2016 nr. 90 (ikr. 1 jan 2018 iflg. res. 15 des 2017 nr. 2043 ), endret ved lover 18 juni 2021 nr. 101 (i kraft 1 jan 2023 iflg. res. 16 des 2022 nr. 2265 , unntatt første ledd nr. 2), 18 juni 2021 nr. 101 (i kraft 1 feb 2023 iflg. res. 16 des 2022 nr. 2265 , gjelder første ledd nr. 2), 25 juni 2024 nr. 60 (i kraft 1 aug 2024 iflg. res. 25. juni 2024 nr. 1214 ), 22 juni 2022 nr. 79 (i kraft 1 okt 2024 iflg. res. 9 aug 2024 nr. 1913 , gjelder første ledd nr. 3). Endres ved lov 19 juni 2026 nr. 40 (i kraft fra den tid Kongen bestemmer).

Endringer

8 endringsoppføringer i det behandlede datagrunnlaget. Flere oppføringer kan komme fra samme kunngjøring.

Publisert 2021-06-18 · Finansdepartementet · 2021-1061

Ikrafttredelse i kunngjøringen: Kongen bestemmer Dato er ikke avklart her.

Endringslov til verdipapirfondloven mv.

§ 11-6 skal lyde:

Ny tekst

§ 11-6.Overtredelsesgebyr
(1) Finanstilsynet kan ilegge overtredelsesgebyr ved overtredelse av:§ 1-3 første punktum, § 2-1, § 2-5, §§ 2-9 til 2-12, § 2-15, § 3-1, § 4-1 første ledd, §§ 6-1 til 6-11, § 7-7, kapittel 8, § 9-2, §§ 10-1 til 10-3 eller forskrifter gitt i medhold av de nevnte bestemmelsene, eller vilkår i tillatelser gitt i medhold av de nevnte bestemmelsene.pengemarkedsfondsforordningen artikkel 6, 9 til 21, 23 til 34 og 36.
(2) Finanstilsynet kan ilegge overtredelsesgebyr også dersom foretaket har fått tillatelse etter denne loven ved hjelp av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter.
(3) Medvirkning til overtredelse som nevnt i første og andre ledd, kan sanksjoneres på samme måte.
(4) Fysiske personer kan bare ilegges overtredelsesgebyr for forsettlige eller uaktsomme overtredelser.
(5) Foretak kan ilegges overtredelsesgebyr når foretaket eller noen som har handlet på foretakets vegne, har begått en overtredelse som nevnt i første eller andre ledd.
(6) For foretak kan det fastsettes overtredelsesgebyr på inntil 42 millioner kroner, eller inntil 10 prosent av den samlede årsomsetningen etter siste godkjente årsregnskap. For et morforetak eller et datterforetak av et morforetak som skal utarbeide konsernregnskap etter direktiv 2013/34/EU, er det den totale årsomsetningen, eller tilsvarende inntekt etter relevante regnskapsdirektiver etter siste tilgjengelige konsoliderte årsregnskap godkjent av ledelsen i det overordnede morforetaket, som skal regnes som samlet årsomsetning etter første punktum.
(7) For fysiske personer kan det fastsettes overtredelsesgebyr på inntil 42 millioner kroner.
(8) Overtredelsesgebyret kan fastsettes til inntil to ganger oppnådd fortjeneste eller unngått tap som følge av overtredelsen, dersom dette gir høyere gebyr enn utmålingen etter sjette og syvende ledd.
(9) Adgangen til å ilegge overtredelsesgebyr foreldes fem år etter at overtredelsen er opphørt. Fristen avbrytes ved at Finanstilsynet gir forhåndsvarsel eller…

Publisert 2021-06-18 · Finansdepartementet · 2021-1061

Ikrafttredelse i kunngjøringen: Kongen bestemmer Dato er ikke avklart her.

Endringslov til verdipapirfondloven mv.

Ny § 11-6 a skal lyde:

Ny tekst

§ 11-6 a.Momenter ved ileggelse av overtredelsesgebyr
Ved avgjørelsen av om overtredelsesgebyr skal ilegges, og ved utmåling kan det tas hensyn til:overtredelsens grovhet og varighetgraden av skyld hos overtrederenovertrederens finansielle styrke, særlig samlet omsetning eller årsinntektoppnådd fortjeneste eller unngått taptap påført tredjeperson som følge av overtredelsenvilje til å samarbeide med myndighetenetidligere overtredelserforhold som nevnt i forvaltningsloven § 46 andre leddandre relevante forhold.

Publisert 2016-12-16 · Finansdepartementet · 2016-1274

Ikrafttredelse i kunngjøringen: Kongen bestemmer Dato er ikke avklart her.

Endringslov til verdipapirfondloven mv.

Ny § 11-6 skal lyde:

Ny tekst

§ 11-6.Overtredelsesgebyr
(1) Finanstilsynet kan ilegge foretaket overtredelsesgebyr dersom foretaket eller noen som har handlet på vegne av foretaket, har overtrådt § 1-3 første punktum, § 2-1, § 2-5, §§ 2-9 til 2-12, § 2-15, § 3-1, § 4-1 første ledd, §§ 6-1 til 6-11, § 7-7, kapittel 8, § 9-2, §§ 10-1 til 10-3 eller forskrifter gitt i medhold av de nevnte bestemmelsene, eller vilkår i tillatelser gitt i medhold av de nevnte bestemmelsene. Tilsvarende gjelder dersom foretaket har fått tillatelse etter § 2-1 ved hjelp av uriktige opplysninger eller andre uregelmessigheter. Overtredelsesgebyr kan ilegges selv om ingen enkeltperson har utvist skyld.
(2) Når overtredelsesgebyr kan ilegges foretak etter første ledd, kan overtredelsesgebyr i tillegg ilegges styremedlemmer, daglig leder eller faktisk leder i foretaket, dersom vedkommende har utvist forsett eller grov uaktsomhet i forbindelse med forholdet som medfører at foretaket ilegges overtredelsesgebyr.
(3) Departementet kan gi regler i forskrift om hvilke forhold som kan vektlegges ved avgjørelsen av om overtredelsesgebyr skal ilegges, og ved utmålingen av overtredelsesgebyr, herunder om øvre rammer for overtredelsesgebyr.
(4) Ved forsinket betaling av overtredelsesgebyr skal det betales renter etter lov 17. desember 1976 nr. 100 om renter ved forsinket betaling m.m.
(5) Adgangen til å ilegge overtredelsesgebyr foreldes to år etter at overtredelsen er opphørt. Fristen avbrytes ved at Finanstilsynet gir forhåndsvarsel eller fatter vedtak om overtredelsesgebyr.

Publisert 2016-12-16 · Finansdepartementet · 2016-1274

Ikrafttredelse i kunngjøringen: Kongen bestemmer Dato er ikke avklart her.

Endringslov til verdipapirfondloven mv.

Nåværende § 11-6 blir ny § 11-7 og skal lyde:

Ny tekst

§ 11-7.Straff
Med bøter eller fengsel inntil 1 år straffes den som grovt eller gjentatte ganger forsettlig eller uaktsomt overtrer § 1-3 første punktum, § 2-1 første ledd, § 2-4, § 2-7 femte ledd, § 2-9, § 2-15, § 3-1, § 3-2, § 4-1 første ledd, § 4-6, § 4-7, § 6-1 til § 6-9, § 6-10 første ledd, § 6-11, § 8-2, § 8-3, § 8-4, § 10-3, § 11-3, § 11-4 første, annet eller fjerde ledd, § 12-1 eller § 12-2, eller forskrifter gitt i medhold av de nevnte bestemmelsene, eller vilkår i tillatelser gitt i medhold av de nevnte bestemmelsene.

§ 11-6 — endringshistorikk

Gjeldende tekst — § 11-6. Overtredelsesgebyr

Endringer