§ 8-1 — endringshistorikk

(1) I tillegg til de krav som følger av verdipapirfondloven § 8-2 , skal følgende opplysninger fremgå av prospektet:

1. Opplysninger om forvaltningsselskapet a. Firma, forretningskontor og hovedkontor dersom dette er forskjellig fra forretningskontoret, b. Organisasjonsnummer, c. Stiftelsesdato og dato for tillatelsen til å drive verdipapirfondsforvaltning, d. Navn og eierandel for aksjeeiere som eier betydelig eierandel, e. Navn på styremedlemmer, medlemmer av bedriftsforsamlingen eller representantskapet, daglig leder og revisor. Det skal opplyses om de nevnte personers hovedvirksomhet utenfor selskapet dersom denne er av betydning i forhold til selskapet, f. Lønn og annen godtgjørelse til tillitsvalgte og daglig leder, g. Hvem selskapet har inngått avtale om utkontraktering med og hvilke funksjoner som er satt bort, h. Opplysninger om andre verdipapirfond selskapet forvalter, i. Beskrivelse av gjeldende godtgjørelsesordning, herunder hvordan godtgjørelse og andre ytelser beregnes og en angivelse av hvilke personer som er ansvarlige for å tildele godtgjørelse og ytelser, inkludert sammensetningen av et eventuelt godtgjørelsesutvalg. Beskrivelsen kan erstattes av et sammendrag av godtgjørelsesordningen og en henvisning til nettsted hvor beskrivelsen er inntatt, samt opplysning om at papirkopi kan tilsendes vederlagsfritt.
2. Opplysninger om verdipapirfondet a. Navn og stiftelsesdato, b. Navn og adresse til verdipapirfondets revisor, c. En kort redegjørelse for de skatteregler som gjelder for verdipapirfondet og andelseierne, d. Dato for regnskapsavslutning, og hvordan årsrapport og halvårsrapport er vederlagsfritt tilgjengelig for investor, e. Navn/firma og adresse på den som fører andelseierregister, f. Verdipapirfondsandelens eller de enkelte andelsklassenes art og viktigste karakteristika, særlig om de rettigheter og forpliktelser andelen representerer og reglene for avvikling eller overføring til et annet forvaltningsselskap og om informasjon til andelseierne, g. Opplysninger om regulerte markeder hvor andelene omsettes, h. En redegjørelse for reglene for verdifastsettelse av fondets aktiva, samt når og hvordan tegnings- og innløsningskurser kunngjøres, i. Prosedyrer for tegning- og innløsning, herunder hvem som kan motta tegning og innløsningskrav og når dette må være mottatt for å få neste tegnings- eller innløsningskurs, j. Prinsipper for suspensjon av innløsningsretten, k. Beskrivelse av fondets investeringsmål, herunder finansielle mål, av investeringspolitikken, herunder spesialisering innen bestemte geografiske områder eller næringssektorer, samt opplysninger om teknikker og instrumenter som nevnt i § 6-8 , og retningslinjer for sikkerhetsstillelse eller lånefullmakter som kan benyttes i forvaltningen av fondet, og en angivelse av hvilke kategorier aktiva fondets midler kan plasseres i, l. Omfanget av plasseringer i derivater, om formålet med slike plasseringer i så fall er risikostyring eller å oppfylle investeringsmålene, og virkningen på fondets risikoprofil. Informasjonen skal være tilstrekkelig til at investor kan vurdere hvordan bruken av derivater kan påvirke fondets forventede avkastning og risiko. Det skal framgå hvordan fondets totale eksponering knyttet til derivater beregnes. Forvaltningsselskap for fond som kan øke sin risiko ved bruk av derivatstrategier plikter å inkludere en eksplisitt advarsel om at derivatinvesteringer er risikofylte. I slike fond skal begrepet «derivat» eller «derivater» fremgå av betegnelsen på fondet. Indeksfond og fond som hovedsakelig foretar plasseringer i derivater, verdipapirfondsandeler og innskudd i kredittinstitusjon skal angi dette. Dersom samlet verdi av fondets netto portefølje forventes å ha høy volatilitet, skal dette angis, m. Hvilke kostnader som belastes fondet eller de enkelte andelsklassene, og hvilke kostnader som maksimalt kan kreves dekket av fondet eller de enkelte andelsklassene. Eventuelle vedtektsfestede bestemmelser om utdeling av midler fra fondet til frivillige organisasjoner skal angis særskilt, n. Informasjon om historisk avkastning. Det skal opplyses at historisk avkastning ikke er noen garanti for fremtidig avkastning og at fondets avkastning avhenger av den generelle utviklingen i verdipapirmarkedet, fondets risikoprofil, provisjoner og forvaltningen av fondet. For fond hvor det kan antas at avkastningen kan variere betydelig innenfor et år skal det opplyses om dette, og at tegnings- og innløsningskurs derfor vil avhenge av de eksakte tidspunktene for tegning og innløsning. Det skal oppgis et mål for risiko for fondet.
3. Opplysninger om verdipapirfondets depotmottaker a. Firma, forretningskontor og hovedkontor dersom dette er forskjellig fra forretningskontoret, b. Selskapsform, organisasjonsnummer og hovedvirksomhet.
4. Andre opplysninger a. Dersom verdipapirfondets andeler tilbys i annen stat som er part i EØS-avtalen, skal det opplyses om de tiltak forvaltningsselskapet har iverksatt i vedkommende stat for å sikre andelseiernes rett til utbetaling av utbytte, rett til å kreve andeler innløst og tilgang til de opplysninger som det påligger forvaltningsselskapet å holde allment tilgjengelig.

(2) Nærmere regler om hvordan prospekt skal gis følger av forordning (EU) nr. 583/2010 ), jf. § 13-7 .

Endret ved forskrifter 28 juni 2016 nr. 832 (i kraft 1 juli 2016), 18 des 2017 nr. 2141 (i kraft 1 jan 2018).