§ 10-1 — endringshistorikk

(1) I tilknytning til søknad om tillatelse til etablering av verdipapirfond etter verdipapirfondloven § 4-1 , må det dokumenteres at de lovbestemte krav til depotmottaker er oppfylt.

(2) Faktisk leder av depotmottakervirksomheten skal ha ført en hederlig vandel og ha relevant erfaring i forhold til den type verdipapirfond som skal administreres. I forbindelse med vurdering av depotmottaker for fondet skal ledende ansatte fremlegge ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40 .

(3) Dersom vilkårene i første ledd ikke er oppfylt, kan Finanstilsynet gi depotmottakeren en frist til å rette forholdet. Dersom forholdet ikke er rettet innen fristen, skal Finanstilsynet pålegge de forvaltningsselskaper som benytter depotmottakeren å bytte depotmottaker.

(4) Ved endringer i depotmottakers faktiske ledelse skal depotmottaker straks sende melding til Finanstilsynet, og det skal bekreftes at depotmottakeren har vurdert om den nye ledelsen oppfyller kravene i første ledd. Dersom Finanstilsynet likevel mener at den nye ledelsen ikke oppfyller kravene kan tilsynet gi depotmottakeren en frist til å rette forholdet. Dersom forholdet ikke er rettet innen fristen skal Finanstilsynet pålegge de forvaltningsselskaper som benytter depotmottakeren å bytte depotmottaker.

Endret ved forskrift 18 des 2017 nr. 2141 (i kraft 1 jan 2018).